Faaliyet izninin verildiği tarihten itibaren 2 yıl süreyle ilgili izin kapsamında herhangi bir faaliyette bulunulmaması
• Faaliyet izninin yanlış veya yanıltıcı beyanlarda bulunularak ya da hukuka aykırı diğer yollarla alınmış olması
• Yatırım kuruluşlarının kuruluş, faaliyete geçme, faaliyet izni alınmasına ilişkin  olarak öngörülen şartlar ile aracı kurumun ortak ve yöneticilerinin, personelinin,
merkez dışı örgütlerinin Kanunda ve Kurul düzenlemelerinde sayılan şart ve niteliklerden herhangi birini yerine getirmediğinin ya da yitirdiğinin Kurulca tespitinden itibaren 3 ayı geçmemek üzere Kurulca verilen süre içinde bu şartların yeniden sağlanamaması
• Faaliyet izni alındıktan sonra teminatların yükseltilmesi veya tamamlanması gerektiği durumlarda, ilave veya eksik teminatın, bu durumun ortaya çıktığı tarihten
itibaren 3 ayı geçmemek üzere Kurulca verilen süre içinde yatırılmamış olması
• Yatırım kuruluşunun mevzuata, Kurul tarafından belirlenen standartlara ve esas sözleşmelerine aykırı faaliyet veya işlemlerinin tespit edilmiş olması
• Yatırım kuruluşunun mali durumunun mevzuatta öngörülen seviyede bozulmuş  olması durumları Kurul’un gerekli tedbirleri almasına sebep olur.