SerPK m. 97/1’de yer alan, sermaye piyasası kurumlarının sermaye yeterliliği yükümlülüklerini sağlayamadığı, sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan nakit ödeme ve finansal araç teslim yükümlülüklerini yerine getiremediği veya kısa sürede yerine getiremeyeceği ya da bunlardan bağımsız olarak mali yapılarının ciddi surette zayıflamakta olduğu ya da mali durumunun taahhütlerini karşılayamayacak kadar zayıflamış olduğunun, yani kısaca ifade etmek gerekirse sermaye piyasası kurumlarının mali yapılarının ciddi surette zayıflamakta olduğunun tespiti hâlinde, Kanunun bu madde hükmünde sayılan tedbirlerin yanı sıra, bu kurumların tedrici tasfiyelerine karar verilmesi ve gerekiyorsa tedrici tasfiyeye gitmeksizin doğrudan iflaslarının Kurul tarafından istenme durumudur. İkincisi ise, SerPK m. 98’de yer alan, sermaye piyasası kurumlarının iflası veya 86’ncı madde uyarınca tedricî tasfiyeye girmesi durumlarında, 97’nci madde uyarınca sorumlulukları tespit edilmiş bulunmak kaydıyla; doğrudan veya dolaylı yüzde onundan fazla paya sahip ortaklarının, görevden ayrılmış olan veya görevde bulunan, yönetim kurulu üyelerinin ve imzaya yetkili yöneticilerinin, portföy yönetim şirketi yöneticilerinin ve konut finansmanı fonları ile varlık finansmanı fonlarının fon kurulu üyelerinin şahsen iflaslarının Kurul tarafından istenme durumudur.