Asgari özsermaye yükümlülüğünün yerine getirilmesi

En az iki yıllık eğitim veren kurumlardan mezun olmak

Finans piyasalarında en az üç yıl deneyimi olan danışmanların istihdam edilmesi

Yatırım danışmanlığı için araştırma biriminin kurulmuş olması

Araştırma biriminde yeterli sayıda araştırma uzmanı görevlendirilmiş olmalı