İç kontrol sisteminden beklenen amacın sağlanabilmesi için;
• Banka bünyesinde işlevsel görev ayrımının tesis edilmesi ve sorumlulukların paylaştırılması,
• Muhasebe ve finansal raporlama sisteminin, bilgi sisteminin ve banka içi iletişim kanallarının etkin çalışacak şekilde tesis edilmesi,
• İş sürekliliği planı ve ilgili diğer planların hazırlanması,
• İç kontrol faaliyetlerinin oluşturulması,
• Bankanın iş süreçleri üzerinde kontrollerin ve iş adımlarının gösterildiği iş akım şemalarının oluşturulması zorunludur.