İlgili bilgi teknolojileri dahil uygun düzeyde teknik bilgi sahibi olmak

Müşterinin faaliyette bulunduğu sektör hakkında yeterli bilgi sahibi olmak

Mesleki karar verme yeteneğine sahip olmak

Denetim ekibinde en az bir adet bankacının bulunması

Denetim kuruluşunun kalite kontrol politika ve yöntemlerini kavrama yeteneğine sahip olmak