Yatırımcı finansal hizmeti alacağı aracı kurum hakkında bilgi sahibi olmalıdır. Yatırımcı çalışacağı aracı kurum seçimine karar vermeden önce aracı kuruma aşağıdaki soruları sormasında fayda vardır.

• Yetki belgeniz var mı?
• Herhangi bir disiplin probleminiz var mı?
• Hangi hizmetleri vermeye yetkilisiniz?
• Yatırım danışmanı olarak lisansınız var mı?
• Benim finansal amacımı ve risk toleransımı anladınız mı?
• Yatırımlarımla ilgili ne tür periyodik belgeler ve raporlar alabileceğim?
• Yatırımımdaki risk nedir?
• Daha fazla bilgiyi nereden alabilirim?
• Yatırımımdan nasıl kazanç elde edeceğim?
• Hangi hizmetten ne kadar ve hangi esaslara göre ücret talep ediyorsunuz?