Portföye alınacak menkul kıymetlerin niteliklerinin incelenmesi

Belirlenen endüstride hangi işletmelerin menkul kıymetlerine yatırım yapılacağının tespit edilmesi

Yatırım için uluslararası veya ulusal ekonomik, sosyal ve politik şartların uygun olup olmadığının ortaya konulması

Çeşitli bilgilerden yararlanılarak, ileriye dönük matematiksel tahminlerin yapılması

Yatırımcı adına faaliyette bulunan portföy yöneticisine yol gösterecek yatırım ölçütlerinin saptanması