Kuruluş izni verilebilmesi için aracı kurum kurucu ortaklarının  Sermaye Piyasası Kanunu’nda sayılan suçlardan kesinleşmiş mahkumiyetinin bulunmaması veya kasten işlenen bir suçtan ötürü beş yıl veya daha fazla hapis cezasına mahkum olmamış olması ya da yasada sayılan bazı suçlardan mahkum olmamış olmasıgerekir.