Ünite Sınavı Soruları

İlgili Tebliğde yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunmak için aranan başlıca özel koşullar belirlenmiştir. 

Buna göre dört yıllık lisans eğitimi veren kurumlardan mezun ve finans piyasalarında en az kaç yıllık deneyimi olan yeterli sayıda yatırım danışmanının istihdam edilmesi gereklidir?

Aşağıdakilerden hangisi fon toplam değerinin en az %80’i devamlı olarak Yerli ve/veya yabancı ihraççıların paylarına yatırılan fonları kapsayan şemsiye fonlardır?

Fon toplam değerinin en az %80’i devamlı olarak diğer fonların ve borsa yatırım fonlarının katılma paylarından oluşan fonları kapsayan şemsiye fonlarına ne ad verilir?

Portföy yönetim şirketleri için öngörülen başlangıç sermayesi en az kaç TL’dir?

Çek karşılıklarının bloke edilmesine ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

Portföy yönetim şirketleri için öngörülen başlangıç sermayesi ne kadardır?

Aşağıdakilerden hangisi bankaların saklama hizmetleri arasında yer almaz?

1. Herhangi bir şekilde kendine çıkar sağlamak üzere varlıkların alım satımını yapamaz.
2. Müşteri hesabına vereceği emirlerde gerekli özen ve basireti göstermek zorundadır.
3. Birden fazla portföy yönetildiğinde portföylerden biri lehine, diğerleri aleyhine sonuç verebilecek işlemlerde bulunulabilir.
4. Portföyün önceden saptanmış belirli bir getiriyi sağlayacağına dair  garanti verilebilir.

Kolektif portföy yöneticiliğine ilişkin yukarıdaki ilkelerden hangisi/hangileri doğrudur?

1. Yüksek düzeyli finansal yatırım seçeneklerinin tümü değerlendirilebilir.
2. Stratejik hedeflere odaklanan bir faaliyet alanıdır.
3. Bireysel servet yönetimi müşterileri genellikle beş milyon doları aşan tutarlarda finansal varlıklara sahiptirler.

Servet Yönetimi ve Finansal Planlama işlemlerine ilişkin yukarıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

Yatırım danışmanlığı faaliyeti aşağıdakilerden hangisi tarafından yapılamaz?

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri Bankanın servet yönetimi servisinde farklı işlevler için farklı uzmanlıkta personel çalıştırılan farklı pozisyonlarındandır?

I. Müşteri İlişkisi Yöneticileri

II. Finansal Ürün Uzmanları

III.Servet Yöneticiler

Katılma payları sadece nitelikli yatırımcılara satılmak üzere kurulmuş olan fonları kapsayan şemsiye
fonlarına ne ad verilir?

Aşağıda portföy yönetim şirketleri için verilen bilgilerden hangisine ulaşılamaz?

Portföy yönetim şirketleri için öngörülen başlangıç sermayesi ne kadardır?

1. Yatırım danışmanlığı yapmaları mümkündür.
2. Bağımsız bir Risk Yönetim Birimi oluşturulması zorunludur.
3. Yurtiçinde ve yurtdışında şube açabilirler.
4. Öngörülen başlangıç sermayesi en az 5 milyon Türk Lirasıdır.

Portföy yönetim şirketlerine ilişkin yukarıdaki ifadelerden hangisi/hangileri doğrudur?

Bir bankanın Müşteri İlişkisi Yöneticileri / Müşteri Temsilcilerine ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

Bankaların kendi kullanımlarına ayrılmış olan kasalarında ya da kasa dairelerinde, müşterilerine ait zarf ya da çıkınları kapalı olarak saklamalarına ne ad verilir?

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri  Bankacılık faaliyetleri arasında özel bir yeri olan saklama hizmetlerindendir?

I. Mevduat Hesapları Yoluyla Para Saklaması

II. Çek Karşılıklarının Bloke Edilmesi

III. Kiralık Kasa Hizmetler

IV.Sigorta Teknik Karşılıkları Saklaması

Bankanın servet yönetimi servisinde farklı işlevler için farklı uzmanlıkta personel çalıştırılması gerekmektedir:

1. Müşteri temsilcileri
2. Finansal ürün uzmanları
3. Servet yöneticileri

Yukardaki personellerden hangisi ya da hangileri gerektiğinde müşteri adına karar vermektedir?

Aşağıdakilerden hangisi, fon toplam değerinin en az %80’i devamlı olarak yerli ve/veya yabancı ihraççıların paylarına yatırılan fonları kapsayan şemsiye fonlarıdır?