Ünite Sınavı Soruları

Aşağıdakilerden hangisi fon toplam değerinin en az %80’i devamlı olarak Yerli ve/veya yabancı ihraççıların paylarına yatırılan fonları kapsayan şemsiye fonlardır?

Aşağıdakilerden hangisi, fon toplam değerinin en az %80’i devamlı olarak yerli ve/veya yabancı ihraççıların paylarına yatırılan fonları kapsayan şemsiye fonlarıdır?

Yatırım danışmanlığı faaliyeti aşağıdakilerden hangisi tarafından yapılamaz?

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri Servet yönetiminin hedef kitlesini oluşturan bireysel müşterilerdendir?

I. Aile şirketleri, bu şirketlerin paydaşları,

II. Kurumsal şirketlerin üst düzey yöneticileri,

III. Yüksek gelir sahibi bireyler

Ülkemizde yatırım fonu kurmaya tek yetkili kurum aşağıdakilerden hangisidir?

I. Aile şirketleri, bu şirketlerin paydaşları

II. Kurumsal şirketlerin üst düzey yöneticileri

III. Yüksek gelir sahibi bireyler

IV. Tasarruflarını değerlendirmek isteyen bireyler  

Yukarıdakilerden hangisi/hangileri servet yönetiminin hedef kitlesini oluşturan bireysel müşterilerdir?

1. Yüksek düzeyli finansal yatırım seçeneklerinin tümü değerlendirilebilir.
2. Stratejik hedeflere odaklanan bir faaliyet alanıdır.
3. Bireysel servet yönetimi müşterileri genellikle beş milyon doları aşan tutarlarda finansal varlıklara sahiptirler.

Servet Yönetimi ve Finansal Planlama işlemlerine ilişkin yukarıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri Yatırım danışmanlığı faaliyetinin yürütülmesine ilişkin esaslardandır?

I.  Yatırım kuruluşu ile bir müşteri arasında yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesinin
imzalanmış olması

II.  Sunulan yorum ve önerilerde yatırımcıları yanıltıcı, aldatıcı bilgi; deneyim eksikliklerini istismar edici gerçek dışı, subjektif ve abartılı ifadelere yer verilmemesi

III. Herhangi bir sermaye piyasası aracının halka arzına ilişkin olarak yapılan yorum ve analizlerde, izahname ve satışa ilişkin belgelerde yer alan bilgilerin kullanılması

Fon içtüzüklerinde belirtilmek suretiyle, portföy değerinin aylık ağırlıklı ortalama bazda en az %25’ini, sürekli olarak mevzuata göre özelleştirme kapsamına alınan Kamu İktisadi Teşebbüsleri dahil Türkiye’de kurulmuş ortaklıkların pay senetlerine yatırmış olan fonlara ne ad verilir?

Fon toplam değerinin en az %80’i devamlı olarak diğer fonların ve borsa yatırım fonlarının katılma paylarından oluşan fonları kapsayan şemsiye fonlarına ne ad verilir?

Yatırım Fonlarının sadece Portföy Yönetim Şirketleri tarafından kurulması gerektiğinden bankalar müşterilerine sunmak istedikleri Yatırım Fonlarının kuruluşunu sağlamak üzere bu şirketlerle bağlantılı olmak, hatta bir Portföy Yönetim Şirketini aşağıdaki hangi tarihten itibaren kurmak durumundadırlar?

Aşağıdakilerden hangisi ticari bankalar tarafından gerçekleştirilemez?

1. Yatırım danışmanlığı yapmaları mümkündür.
2. Bağımsız bir Risk Yönetim Birimi oluşturulması zorunludur.
3. Yurtiçinde ve yurtdışında şube açabilirler.
4. Öngörülen başlangıç sermayesi en az 5 milyon Türk Lirasıdır.

Portföy yönetim şirketlerine ilişkin yukarıdaki ifadelerden hangisi/hangileri doğrudur?

‘Hedging fon’ olarak bilinen fon tipi aşağıdakilerden hangisidir?

Katılma payları sadece nitelikli yatırımcılara satılmak üzere kurulmuş olan fonları kapsayan şemsiye fonlara ne ad verilir?

I. Genel yatırım önerisi faaliyetleri, yatırım kuruluşları ve portföy yönetim şirketlerinin tarafından verilir

II.  Genel yatırım önerisi faaliyetleri 6112 sayılı “Radyo ve Televizyonların Kuruluş ve Yayın Hizmetleri Hakkında Kanun” çerçevesinde faaliyet gösteren medya hizmet sağlayıcıları ile 5187 sayılı “Basın Kanunu” kapsamında faaliyet gösteren süreli yayınlar tarafından da belli kurallara uygun olarak yapılabilmektedir

III. Sunulan yorum ve tavsiyelerde  subjektif olunmalıdır IV. Belirli bir getirinin olacağı taahhüt edilmelidir

V. Her türlü öngörü, tahmin ve fiyat hedeflerine, bunların öngörü, tahmin ve fiyat hedefi olduğu açıkça belirtilmek suretiyle yer verilmelidir

VI. Sunulan yorum ve tavsiyeler güvenilir kaynak, belge, rapor ve analizlerle desteklenmelidir

Genel Yatırım Önerisi faaliyetleri ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri Kolektif portföy yöneticiliği
faaliyetine ilişkin ilkelerdendir?

I. Müşteri portföyüne hiçbir şekilde rayiç değerinin üzerinde varlık satın alınamaz ve portföyden bu değerin altında varlık satılamaz.

II. Herhangi bir şekilde kendine çıkar sağlamak
üzere varlıkların alım satımını yapamaz. 

III. Müşteri hesabına vereceği emirlerde gerekli
özen ve basireti göstermek zorundadır.

Her bir yatırım kararı ve işlemi için müşterinin talimatının alınmasını gerektiren servet yönetimi hizmeti aşağıdakilerden hangisidir?