Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar Ara 1. Deneme Sınavı

1.Soru

Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinde, sözleşme hükümlerinin yerine getirilmesini sağlamak amacıyla yatırımcılar adına üyeler nereye teminat yatırmak zorundadırlar?

Üyelere

İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş.'ye

Merkez Bankasına

Borsa Başkanlığına

SPK'ya

2.Soru

Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları aşağıdakilerden hangisini yapamaz?

Girişim şirketlerinin yönetimlerine katılabilirler

Girişim şirketlerine danışmanlık hizmeti verebilirler

Tüm sermaye piyasası araçlarına yatırım yapabilirler

Para piyasası araçlarına yatırım yapabilirler

Girişim şirketlerine yatırım yapabilirler

3.Soru

Derecelendirme faaliyetinde aşağıdakileren hangisine uyum söz konusudur?

Kurumsal yönetim ilkeleri

İnançlı mülkiyet esasları

Gelirin bölünmezliği iklesi

Fayda teorisi

Temsil teorisi

4.Soru

Aşağıdakilerden hangisi borsaların temel işlevlerinden biri değildir?

Ekonomiye kaynak yaratmak

Ekonominin göstergesi olmak

Güven sağlamak

Likidite sağlamak

Ekonomideki yapısal değişikliği zorlaştırmak

5.Soru

İMKB Takas ve Saklama A.Ş.’ye ne zaman Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) adıyla kalkınma ve yatırım bankasına dönüşmüştür?

1981

1982

1991

1995

1996

6.Soru

Borsa ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

Sağlıklı bir ortamdır

Şeffaf ve güvenilirdir

Arz-talep dengesi içinde işler

Devlet denetimindedir.

Yalnızca hisse senedi işlem görür.

7.Soru

Aşağıdakilerden hangisi Hollanda’nın Anvers şehrinde 1487 yılında ilk kez kurulmuştur?

Borsa

Ticari Banka

Yatırım Bankası

Kalkınma Bankası

Vadeli işlem piyasası

8.Soru

Aşağıdakilerden hangisi aracı kuruluşların tedrici tasfiye ve iflas durumlarıyla ilgili faaliyet göstermek üzere kurulmuştur?

Yatırımcıları koruma fonu

Yatırım fonları

Yatırım ortaklıkları

TSPAKB

VOB

9.Soru

Fransa’da bankacılık alanına ilişkin düzenleme ve denetim Merkez Bankası ve Bankacılık Otoritesi tarafından yapılırken 1 Ağustos 2003 tarihinden sonra hangi kurum tarafından üstlenilmiştir?

The Autorité des marchés financiers (AMF)

ESMA

Avrupa Komisyonu

AIFM

Swiss Financial Market Supervisory Authority

10.Soru

Fonların arz edenlerden talep edenlere kolay ve etkin bir şekilde transferedilmesinde yardımcı olan kuruluşlara ne ad verilir?

Tasarruf sahipleri

Yatırımcılar

Yatırım ve finansman araçları

Aracı kurumlar

Denetleyici ve düzenleyici kurumlar

11.Soru

Finansal varlıklar, ihraç eden birim açısından bir yükümlülük iken satın alan açısından bir varlıktır. Genellikle finansal varlıklar ile menkul kıymetler kavramı eş anlamlı olarak kullanılmaktadır. Ancak, gerçekte finansal varlıklar ve menkul kıymetler eş anlamlı değildir. Aşağıdakilerden hangisi finansal varlık ve menkul kıymet karşılaştırmasını doğru ele almaktadır?

Menkul kıymetler finansal varlıklardır ve tüm finansal varlıklar menkul kıymet özelliğine sahiptir.

Menkul kıymetler ve finansal varlıklar aynı anlamdadır.

Finansal varlıklar birer menkul kıymet özelliği gösterir anacak her menkul kıymet bir finansal varlık değildir.

Menkul kıymetler finansal varlıklardır; ancak tüm finansal varlıklar menkul kıymet özelliği göstermeyebilir.

Finansal varlıklar birer menkul kıymet değildir.

12.Soru

Topladıkları mevduatlar genellikle 1 yıl ve daha kısa vadeli iken, 10 yıla varan vadelerle konut kredisi kullandırması bankaların hangi fonksiyonunu ifade eder?

Kaynaklara Akıcılık Sağlama

İşlem ve Bilgilenme Maliyetlerini Azaltmak

Vade ve Miktar Ayarlaması Yapmak

Risk Ayarlaması Yapmak

Finansal Danışmanlık Hizmeti Sunmak

13.Soru

Aşağıdakilerden hangisi finansal piyasaların finansal varlıkların niteliğine göre yapılan bir sınıflandırmada yer almaktadır?

Birincil Piyasalar

İkincil Piyasalar

Sermaye Piyasaları

Para Piyasaları

Borç Piyasaları

14.Soru

Aşağıdakilerden hangisi ülkemizde mevduat kabul eden ve para yaratan finansal kurumlardır.

Ticari bankalar

Kalkınma bankaları

Yatırım Bankaları

Aracı kurumlar

Yatırım ortaklıkları

15.Soru

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri finansal kontratın özelliklerindendir?

I.Çok sık satın alınmazlar, bu yüzden yatırımcıların bilgisi ve tecrübesi azdır.

II.Bir garantisi bulunmamaktadır

III.Bozukluklar giderilemez.

IV.Satın alındığı sırada alınan ürünün iyi olup
olmadığını bilmek çok zordur.

I,II,III

II,III,IV

I,III,IV

I,II,IV

I,II,III,IV

16.Soru

İhraç edilen ipoteğe dayalı menkul kıymetler karşılığında toplanan paralarla, ipoteğe dayalı menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı mülkiyet esaslarına göre oluşturulan malvarlığına ne ad verilir?

Varlık finansmanı fonları

Bireysel emeklilik fonları

Menkul kıymet yatırım fonları

Konut finansmanı fonları

Gayrimenkul yatırım fonları

17.Soru

Aşağıdakilerden finansal piyasa yetersizlikleri arasında yer alır?

Bilgi asimetrisi

Hedging

Spekülasyon

Likidite

Takas

18.Soru

Gelişmekte olan bir ülkenin yabancı yatırımcılara vergi muafiyeti sağlaması aşağıdakilerden hangisini amaçlamaktadır?

Finansal liberalleşmeyi artırmak

Finansal yenilik getirmek

Finansal piyasaları yakınlaştırmak

Finansa sektöründe birleşme sağlamak

Doğrudan yatırımları artırmak

19.Soru

Aşağıdaki vadeli işlem sözleşmesine dayanak varlıklardan hangisi faiz ürün grubunda yer alır?

Gösterge DİBS

İMKB 30-100 endeks farkı

Pamuk

Dolar/Ons altın

Elektrik

20.Soru

Sıcak para olarak ifade edilen yatırım türü aşağıdakilerden hangisidir?

Doğrudan yatırım

Aracısız yatırım

Portföy yatırımı

Faiz yatırımı

Kar yatırımı