Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar Ara 2. Deneme Sınavı

1.Soru

Uygun bir yatırım stratejisine dayanılarak en iyi gayret esası çerçevesinde amaçlanan fonları kapsayan şemsiye fonlara ne ad verilir?

Para piyasası şemsiye fonu

Serbest şemsiye fon

Garantili şemsiye fon

Koruma amaçlı şemsiye fon

Hisse senedi şemsiye fonu

2.Soru

Aşağıdakilerden hangisi Kıymetli Madenler Piyasası'nda işlem yapamaz?

Bankalar

Yetkili Müesseseler

Kıymetli Madenler Aracı Kurumları

Yurt dışında yerleşik şirketlerin Türkiye'deki Şubeleri

Sigorta şierketleri

3.Soru

Herhangi bir karşılaştırma ölçütü olmayan veya karşılaştırma ölçütünü fon portföyünden bağımsız olarak belirleyen fonlara ne ad verilir?

Likit fonlar

Para piyasası fonları

Uluslararası hisse fonları

Özel fonlar

Esnek fonlar

4.Soru

I- Kurumsal yaklaşımII- Fonksiyonel yaklaşım III- Bütünleşik yaklaşımIV- İkiz tepe yaklaşımıYukarıdakilerden hangileri finansal düzenlemeye yönelik yapılardandır?

I-II

II-III

I-II-III-IV

I-II-IV

II-III-IV

5.Soru

Aşağıdakilerden hangisi Merkezi Kayıt Kuruluşu’nun görev ve yetkilerinden biri değildir?

Sermaye piyasası araçlarını bilgisayar ortamında kayden izlemek

Yatırımcıları Koruma Fonu’nu idare ve temsil etmek

Sermaye piyasası araçlarının kaydileştirmesine ilişkin işlemleri yapmak

Sermaye piyasalarının işleyiş kurallarını belirlemek

Sermaye piyasası araçlarına ilişkin kayıtların mevzuatta öngörülen çerçevede gizliliğini sağlamak

6.Soru

Bir menkul kıymetin vergi öncesi getiri oranı %14, vergi sonrası vergi oranı %12,32 ise uygulanan vergi oranı aşağıdakilerden hangisidir?

8%

9%

10%

12%

13%

7.Soru

Tek bir mega düzenleyici kurumun tüm finansal hizmetler sektörünün düzenlenmesinden ve gözetiminden sorumlu olduğu yaklaşım aşağıdakilerden hangisidir?

Kurumsal yaklaşım

Fonksiyonel yaklaşım

Bütünleşik yaklaşım

İkiz tepe yaklaşımı

Finansal yaklaşım

8.Soru

Pay sahibinin şirketin bedelli sermaye artırımına öncelikle katılma hakkına ne denir?

Bono

Likidite

Müzayede

Rüçhan

Temettü

9.Soru

Doğrudan yatırımlar ve portföy yatırımları ile bir ülkedeki yerliler aşağıdakilerden hangisini gerçekleştirmektedir?

Yabancı ülkelere fon transferi

Hedging

Enflasyon

Kota ve tarifelerin kısıtlanması

Barter

10.Soru

Finansal piyasalar, finansal varlığın niteliğine göre nasıl sınıflandırılır?

Para - Sermaye piyasaları

Borç - Özsermaye piyasaları

Birincil - İkincil piyasalar

Spot - vadeli piyasalar

Organize - Tezgâhüstü piyasalar

11.Soru

Avrupa Birliği’nde finansal hizmetler, kaç temel seviyede yürütülmektedir?

İki Temel Seviyede

Üç Temel Seviyede

Dört Temel Seviyede

Beş Temel Seviyede

Altı Temel Seviyede

12.Soru

I. Bütün mali düzenleme ve gözetiminin tek bir kurumda, tüm iş yapısı düzenlemesi ve gözetiminin ise diğer bir kurumda olduğu modelde iki ayrı kurumun çok açık hedefleri olduğu için bu büyük avantaj sağlamaktadır.II. Görevlendirmenin ve hedeflerin açık olması kurumların hesap verebilirliğini de artırmaktadır.III. Eğer iki alan arasında bir problem yaşanırsa, bu kamuoyu önünde tartışılacak ve çözülecektir.Yukarıdakilerden hangileri ikiz tepe yaklaşımının avantajlarındandır.

Yalnız II

Yalnız III

I ve II

II ve III

I, II ve III

13.Soru

Yatırımcı adına alım satım yapan bir borsa aracı kurumunun müşterisine zarar edecek bir yatırımı tavsiye ederek kendi zararını minimize etmesi veya haksız kazanç elde etmesi, piyasa yetersizlikleri ve başarısızlıkları arasında hangi duruma örnek teşkil eder?

Bilgi asimetrileri

Ahlaki çöküntü

Tersine seçim

Sistemin kilitlenmesi

Asil - vekil problemleri

14.Soru

I) Kurumsal YaklaşımII) Modern Yaklaşım III) İkiz Tepe YaklaşımıIV) Klasik YaklaşımV) Bütünleşik YaklaşımVI) Fonksiyonel YaklaşımVII) Neo Klasik YaklaşımYukarıdakilerden kaç tanesi finansal düzenlemeye yönelik yapı türlerindendir?

3

4

5

6

7

15.Soru

Aşağıdaki kurumlardan hangisi bir Alışveriş Merkezi inşaatı projesine yatırım yapabilir?

Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları

B tipi Yatırım Fonları

A tipi YAtırım Fonları

Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları

Gayrimenkul yatırım ortaklıkları

16.Soru

Hisse senedi piyasasında yatırımcı A 5 TL'den 50 lot alım emri; yatırımcı B 5 TL'den 40 lot satım emri ve yatırımcı C 4 TL'den 20 lot satım emri vermişse, bu durumda yatırımcı B'nin elinde kaç lot hisse senedi kalır?

hiç kalmaz

10

20

30

40

17.Soru

Bir yıl vadeli devlet tahviline yatırım yapan bir kişinin reel faiz oranı % -0,87 olarak gerçekleşmiştir. Bu kişinin yatırım yaptığı parasının değeri için aşağıdakilerden hangisi söylenebilinir?

Değeri artmıştır.

Değeri azalmıştır

Değerinde herhangi bir değişiklik olmamıştır

Değeri yaklaşık iki katına çıkmıştır

Değeri için herhangi bir şey söylenemez

18.Soru

Aşağıdakilerden hangisi borsaların ekonomiye sağladığı yararlar ile temel işlevlerinden birisi değildir?

Ekonomiye Kaynak Yaratmak

Likidite Sağlamak

Ekonominin Göstergesi Olmak

Kurumsal İtibar Yönetimi

Sermayeyi Tabana Yaymak

19.Soru

Düzenleme kavramı,Hukuk açısından bakıldığında, kural koyulması ve bu kuralların uygulanması ve denetimi konuları ön plana çıkmaktadır. İktisat bilimi açısındansa çeşitli ekonomik faaliyetler çerçevesinde, örneğin finansal piyasalarda, altyapı hizmetlerinde, rekabet, ulaşım gibi alanlarda, devletin müdahalesini içeren uygulamalar bütünü olarak ele alınmaktadır. Düzenleme kavramı, işletme bilimi açısından da faaliyetlerin bir parçası olarak önemle ele alınan bir kavram olmaktadır. Düzenleme kavramı ayrıca, kamu sektörünün ekonomik faaliyetlerdeki kontrol mekanizması ve devletin bu alandaki rolü ile ilgili olması nedeniyle siyaset bilimini de ilgilendirmektedir. Yukarıdaki bilgiden düzenleme kavramı ile alakalı olarak aşağıdakilerden hangisi çıkarılabilir?

Düzenleme kavramı karmaşıktır.

Düzenleme kavramı, disiplinler arası bir kavram olması nedeniyle farklı şekillerde tanımlanmaktadır.

Düzenleme kavramı sistemi kilitlenmiştir.

Düzenleme kavramı gözetim içinde olmalıdır.

Düzenleme kavramı yetersiz ve başarısızdır.

20.Soru

Takas ve saklama yetkisi, İMKB ve üyelerinin ortaklığı ile kurulan İMKB Takas ve Saklama A.Ş.’ye ne zaman verilmiştir?

1981

1982

1990

1992

1994