Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar Ara 6. Deneme Sınavı

1.Soru

Ülkemizde, sermaye piyasası kurumları, hangi yasa ile düzenlenmiştir?

1211 Sayılı TCMB Kanunu’nda

3999 Sayılı Türk Ticaret Kanunu’nda

4070 Sayılı Özelleştirme Kanunu’nda

1090 Sayılı Medeni Kanunu’nda

2499 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nda

2.Soru

Belirli bir zaman dilimi boyunca emirlerin eşleştirme yapılmaksızın Alım-Satım Sistemine kabul edilip bu süre sonunda en yüksek miktarda işlemin gerçekleşmesini sağlayan fiyat seviyesinin hesaplandığı, tüm işlemlerin bu fiyat seviyesinden gerçekleştiği işlem yöntemi hangisidir?

Piyasa Yapıcılı Sürekli Müzayede İşlem Yöntemi

Çok Fiyat Yöntemi

Sürekli Müzayede Yöntemi

Kesikli Müzayede Yöntemi

Tek Fiyat İşlem Yöntemi

3.Soru

Avrupa'da ilk borsa hangi şehirde kurulmuştur?

Londra

Anvers

Paris

New York

Hong Kong

4.Soru

Bir ekonomik sistemde, finans sektörüne yönelik tek bir düzenleyici kurum oluşturulması sistemin işlerliği konusunda yarar sağlar. Aşağıdakilerden hangisi bu yararlarla doğrudan ilgili değildir?

Bilgi paylaşım problemlerinin azalması

Bir finansal holdingin tüm sektördeki risklerinin daha bütüncül olarak görülebilmesi

Uluslararası finans çevreleri ile bağlantı kurulması

Kurumsal maliyetlerin (bilgi işlem, destek hizmetleri vb) azalması

Risk trasferlerinin daha net izlenebilmesi

5.Soru

Aşağıdakilerden hangisi Merkezi Kayıt Kuruluşunun ortaklarından birisi değildir?

TÜSİAD

İMKB

Takasbank

Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği

İAB

6.Soru

Takasbanka ortak olan bir bankanın payı yüzde kaç olamaz?

2

3

4

5

6

7.Soru

Ekonomik düzenlemeler ilk olarak hangi tarihe kadar götürülebilir?

1870

1890

1909

1933

1940

8.Soru

İhraç edilen varlığa dayalı menkul kıymetler karşılığında toplanan paralarla, varlığa dayalı menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı mülkiyet esaslarına göre oluşturulan malvarlığına ne ad verilir?

Bireysel emeklilik fonu

Gayrımenkul yatırım fonu

Girişim sermayesi yatırım fonu

Konut finansmanı fonu

Varlık finansmanı fonu

9.Soru

• “Sürekli Müzayede-Çok Fiyat” ,• “Piyasa Yapıcılı Sürekli Müzayede-Çok Fiyat” ,• “Tek Fiyat”Yukarıdaki işlem yöntemleri hangi piyasada kullanılan işlem yöntemleridir?

İMKB Hisse Senetleri Piyasası

Gelişen İşletmeler Piyasası

Tahvil ve Bono Piyasası

Yabancı Menkul Kıymetler Piyasası

Kurumsal Ürünler Pazarı

10.Soru

Menkul Kıymet Yatırım ortaklıkları, Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri uyarınca aşağıda belirtilen varlıklar ve araçlardan hangisi ya da hangilerinden oluşan portföyü işletmek amacıyla kurulan sermaye piyasası kurumudur?

I. Takasbank para piyasası işlemleri,
II. Borsalarda gerçekleştirilen türev araç işlemlerinin nakit teminatları ve
primleri,

III. Özelleştirme kapsamına alınanlar dışında Türkiye’de kurulu ihraççılara ait paylar,
IV. Türk Parası Kıymetini Koruma Hakkında 32 sayılı Karar hükümleri çerçevesinde alım satımı yapılabilen, yabancı özel sektör ve kamu borçlanma araçları ve ihraççı payları,

V. Borsada işlem görmüş ya da görmemiş; altın ve diğer kıymetli madenler ile bu madenlere dayalı olarak ihraç edilmiş sermaye piyasası araçları,

Yalnız IV

II ve IV

I, II, IV

III ve V

I, II, III, IV ve V

11.Soru

I. Yatırım yapacakların bilgi eksikliğini gidermeye yönelik düzenlemeler,II. Finansal sistemin sağlıklı çalışmasına yönelik düzenlemeler,III. Devletin para politikalarının kontrolünü sağlamaya yönelik düzenlemeler,Yukarıdakilerden hangileri finansal piyasaların düzenlenmesi ve denetlenmesine yönelik düzenlemelerdendir?

Yalnız I

Yalnız II

I ve III

II ve III

I, II ve III

12.Soru

İMKB Kamuyu Aydınlatma Platformu uygulamasını hangi yılda devreye almıştır?

1986

1994

1999

2000

2009

13.Soru

Aşağıdakilerden hangisi vadeli işlem ve opsiyon borsasında işlem gören sözleşmelerden birisi değildir?

Hisse senedi

Döviz

Faiz

Emtia

Altın

14.Soru

Karşılığında herhangi bir maddi menfaat temin etmek suretiyle, müşterilere sermaye piyasası araçları ile bunları ihraç eden ortaklık ve kuruluşlar hakkında ve sermaye piyasası ile ilgili diğer konularda yönlendirici nitelikte yazılı veya sözlü yorum ve yatırım tavsiyelerinde bulunulması faaliyetidir.Yukarıdaki açıklama aşağıdaki kurumların hangisi içindir?

Portföy yönetim şirketi

Varlık yönetim şirketleri

Bağımsız denetim

Gayrimenkul değerleme şirketleri

Yatırım danışmanlığı

15.Soru

Tek bir mega düzenleyici kurumun tüm finansal hizmetlersektörünün düzenlenmesinden ve gözetiminden sorumlu olduğu yaklaşıma ne ad verilir?

Fonksiyonel yaklaşım

Kurumsal yaklaşım

İkiz tepe yaklaşımı

Simetrik yaklaşım

Bütünleşik yaklaşım

16.Soru

Temel fonksiyonu, küçük tasarruf sahiplerinin birikimlerini bir havuzda toplayarak değişik menkul kıymetlerden oluşacak bir portföye yatırmak ve bu yolla elde ettikleri kazancı paydaşları ile paylaşmak olan yapı aşağıdakilerden hangisidir?

Aracı kuruluşlar

İMKB

Altın Borsası

Yatırım ortaklıkları

Sermaye piyasası kurulu

17.Soru

Aşağıdakilerden hangisi finansal sistemde yer alan Yardımcı Kuruluşlardan biri değildir?

Bankalar

İşletmeler

Aracı kurumlar

Yatırım ortaklıklar

Menkul kıymet borsaları

18.Soru

I- Takas ve saklama kuruluşları II- Borsalar III- Bağımsız denetleme kuruluşları Yukarıda belirtilen kuruluşları düzenleyen ilgili kanun aşağıdakilerden hangisidir?

Türk Ticaret Kanunu

Sermaye Piyasası Kanunu

Borçlar Kanunu

Vergi Usul Kanunu

Tüketicinin Korunması Hakkında Kanun

19.Soru

Aşağıdakilerden hangisi gayrimenkule dayalı sermaye piyasası araçlarının alış-satışını yapan özel bir portföy yönetim şirketidir?

Gayrimenkul yatırım ortaklıkları

Komisyona dayalı yatırım ortaklıklar

Sermayesi paylara bölünmüş gayrimenkul şirketleri

Özel sermaye gayrimenkul fonları

Gayrimenkul leasing şirketi

20.Soru

Bir yıl vadeli devlet tahvilinin nominal faiz oranı %12 ve o yıl beklenen enflasyon oranı %7 ise bu tahvile yatırım yapan kişinin reel faizi nedir?

%4,67

%3,37

%0,048

%1,12

&1,85