AOF.SORULAR.NET
aof.sorular.net Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar Ara 9. Deneme Sınavı

Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar Ara 9. Deneme Sınavı

Toplam 20 Soru
Diğer "Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar" Sınavları
PAYLAŞ:

1.Soru

Fon arz eden tarafın eksik bilgiye sahip olması nedeniyle, fonların yüksek riskli ve düşük getirili yatırımların finanse edilmesinde kullanılmasına ne ad verilir? 


Ahlaki riziko 
Ters seçim 
Açığa satış
Spekülasyon 
Manipülasyon 

2.Soru

Sabit getirili sermaye piyasası araçlarının işlem gördüğü, hem kesin alım-satım işlemleri hem de repo-ters repo işlemleri için tek organize piyasa olan piyasa türü aşağıdakilerden hangisidir?


Borçlanma Araçları Piyasası

Kıymetli Madenler Piyasası

Opsiyon Piyasası

Pay Senetleri Piyasası

Vadeli İşlemler Piyasası

3.Soru

Pay piyasasında yapılan işlemlerin fiziki ve nakit takası, işlemin yapılmasını izleyen kaçıncı iş gününde yapılır?


Birinci 

İkinci

Üçüncü

Dördüncü

Beşinci

4.Soru

Türkiye’de ihraç edilen menkul kıymetlere ISIN ve CIF kodu hangi kurum tarafından tahsis edilir? 


TC Merkez Bankası 
Sermaye Piyasası Kurulu 
Borsa İstanbul (İMKB) 
Takasbank  
Merkezi Kayıt Kuruluşu 

5.Soru

I. Bağımsızlık ve otorite yoluyla yatırımcıların korunması II. Çok büyük olduğu için batmasına göz yumulamayacak Şirketlerin kurtarılmasının sona erdirilmesi III. İleri seviye uyarı sistemi sağlanması Yukarıdakilerden hangileri Dodd-frank wall street reformu ve tüketici koruma yasasının önemli noktalarındandır?


I ve II
II ve III
I ve III
Yalnız II
I, II ve III

6.Soru

Aşağıdaki seçeneklerden hangisinde bireysel emeklilik tasarruf ve yatırım sisteminin amacı yer almaktadır?


Emeklilik döneminde ek bir gelir sağlanarak refah düzeyinin yükseltilmesi, ekonomiye uzun vadeli kaynak yaratarak istihdamın artırılması ve ekonomik kalkınmaya katkıda bulunulması amacı söz konusudur.
Sadece amaç ek gelir sağlamaktır.
Sağlığa ilişkin işlemelerde kolaylık olması amacıyla yapılır.
Para kazanmak amacıyla gerçekleştirilir.
İşsiz olanlara sağlanan gelir olması amacıyla gerçekleştirilir.

7.Soru

Aşağıdakilerden hangisi Kıymetli Maden Ödünç Sertifikalarının Asgari unsurlarından biridir?


Sertifikaların alım satım yöntemi
Sertifikaların büyüklüğü
Sertifikaların takası
Sertifikaların işlem yöntemi
Sertifika işlemlerinde kullanılan para birimi

8.Soru

Vadeli piyasalarda gelecekte yapılacak işlem için fiyat ne zaman belirlenmektedir?


Bugünden
Vade tarihinde
Vade tarihine kadar herhangi bir gün
10 iş günü içerisinde
3 iş günü içerisinde

9.Soru

Düzenleyici yapı üç ayaklı şekilde örgütlenmiştir. Bu ayaklardan ilki borsave aracı kurumların biraraya gelmesiyle oluşan Ulusal Aracı Kurumlar Birliği(NASD)’dir ve “öz düzenleyici kurum” olarak nitelendirilmektedir. İkinci düzenleyiciayak Securities and Exchange Comission (SEC) ve Commodities Futures Comission(CFTC)’d›r. Bu kurumlar, işlemleri izlemekte, borsaya kayıtlı şirketlerin kontrolünü yapmakta ve sermaye piyasası kanunu çerçevesinde piyasaların gözetiminiyapmaktadır. Üçüncü ayak ise SEC ve CFTC’nin sorumluluklarının olduğukongredir. Bu uygulama hangi ülkeye ait uygulamadır?


ABD uygulamaları
İngiltere uygulamaları
Almanya uygulamaları
Fransa uygulamaları
Japonya uygulamaları

10.Soru

Borsada işlem gören kıymetli maden, döviz ve emtiaya dayalı vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımına aracılık, borsada işlem gören her türlü türev araçların alım satımına aracılık, kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin aracılığı faaliyetlerinden en az birini yürütmek üzere Sermaye Piyasası Kurulu’ndan yetki belgesi almış şirket aşağıdakilerden hangisidir?


Aracı Kurumlar
Vadeli İşlemler Aracılık Şirketi
Yatırım Danışmanlığı Şirketleri
Portföy Yönetimi Şirketleri
Merkezi Kayıt Kuruluşu

11.Soru

I. Aracı kurumlarII. Yatırım ortaklıklarıIII. Yatırım fonları Yukarıdaki kurumlardan hangileri sermaye piyasası kurumlarıdır?


I
II
I ve II
II ve III
I, II ve III

12.Soru

ABD’de şirketlerin büyümeye başlamasıyla devlet, rekabet koşullarını sağlamak amacıyla düzenleme yaparak  Sherman Antitekel yasasını hangi yıl çıkarmışlardır?


1880

1885

1890

1895

1900

13.Soru

I. Tasarruf sahipleri (Fon arz edenler)II. Yatırımcılar (Fon talep edenler)III. Yatırım ve finansman araçlarıIV. Yardımcı kuruluşlarYukarıdakilerden hangisi finansal sistemi oluşturan unsurlardandır?


Yalnız I
I ve II
I ve III
I, II, IV
I, II, III ve IV

14.Soru

Menkul kıymet ve future piyasalarının regülasyonunda görevli kurum aşağıdakilerden hangisidir ?


IOSCO
KOSGEB
WTO
CSI
MIB

15.Soru

Aşağıdakilerden hangisi finansal piyasaların düzenlenmesinin nedenlerinden olan "Dışsallık" kavramını açıklar?


Yatırımcılar lehine uzman bir düzenleyici kurumun tüm finans kurumlarını izlemesi

Belirli bir işleme taraf olanların dışındakilerin bu işlem nedeniyle etkilenmeleri

Yatırımcıların çıkarlarını koruyan finans şirketleri, durumu ortaya iyi koyamamaları

İyi firmaların rakiplerinin kötü davranacaklarını düşünerek yatırımcıların çıkarları aleyhine hareket etmeye başlamaları

Yatırımcıların finans kurumlarıyla yaptıkları sözleşmelerin uzun dönemli olması

16.Soru

Menkul kıymetleri ellerinde bulunduranların bunları her an nakde çevirebilmeleri, borsaların hangi temel işlevi ile ilgilidir? 


Ekonomiye kaynak yaratmak 
Ekonominin göstergesi olmak
Ekonomide yapısal değişikliği kolaylaştırmak 
Güven sağlamak 
Likidite sağlamak 

17.Soru

İstanbul Menkul Kıymetler Borsası ile ilgili aşağıdakilerden hangisi söylenebilir?


91 Sayılı Kanun Hükmünde Kararnameye dayanılarak kurulmuş olup, 3 Ocak 1986 tarihinde faaliyete başlamıştır.

Borsa İstanbul A.Ş’nin Kuruluş sermayesini temsil eden payların yüzde elli biri Hazineye, yüzde kırk dokuzu
ise aynı Kanunda belirtilen amaçlarla değerlendirilmek üzere şirketin kendisine aittir.

Bütün yatırımcılar Borsa İstanbul piyasalarında menkul kıymet alım-satımı yapabilirler.

Borsa İstanbul; Genel Kurul, Yönetim Kurulu, uyuşmazlık komitesi, disiplin komitesi, denetim
komitesi, kurumsal yönetim komitesi, riskin erken saptanması komitesiden oluşmaktadır.

Yönetim kurulu üyelerinin görev süreleri ise üç yıl olup, yeniden seçilemezler.

18.Soru

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası faaliyetleri ve bu piyasa üyelerinin sahip olması gereken özellikleri tanımlar?


Sermaye Piyasa Kanunu
Borsa Kanunu
Menkul Kıymet Ve Aracılık Kanunu
Dersaadet kanunu
Finansal istikrar kanunu

19.Soru

Avrupa'da ilk borsa ne zaman kurulmuştur?


1772 New York

1487 Hollanda

1773 İngiltere

1817 New York

1971 Almanya

20.Soru

Aşağıdakilerden hangisi tüm finans sektörüne yönelik tek bir düzenleyici kurum oluşturmanın dezavantajlarından biri değildir?


Birden çok ve belirsiz hedeflenme olacağı için odaklanma sorunu yaşanmas
Bankacılık, sermaye piyasası ve sigortacılık farklı düzenlemelere tabi oldukça, kapsam ekonomisine ulaşmanın zorlaşması 
Uzmanlaşmanın ortadan kalkması 
Tek bir bakış açısının oluşmasına yol açması 
Bilgi paylaşım problemlerinin ortaya çıkması

Sorular