Sermaye Piyasası Hukuku Ara 7. Deneme Sınavı

Toplam 20 Soru
PAYLAŞ:

1.Soru

Ülkemizde sermaye piyasası araçlarının işlem gördüğü en önemli borsa aşağıdakilerden hangisidir?


Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası

Borsa İstanbul

İstanbul Altın Borsası

İstanbul Takas ve Saklama Bankası 

Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası


2.Soru

Dar yetkili aracı kurum aşağıdaki işlemlerden hangisini yapmaya yetkilidir?


Portföy yöneticiliğine aracılık etmek

Genel saklama faaliyetine aracılık etmek

Işlem aracılığını yapmak

Sınırlı saklama aracılığını yapmak

Emir iletimine aracılık etmek


3.Soru

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasında fon talep edenlerden biri değildir?


Borsalar

Anonim ortaklıklar

Özel bütçeli idareler

T.C. Merkez Bankası

Mahalli idareler


4.Soru

KOLLEKTİF YATIRIM KURULUŞU KAVRAMI VE SERMAYE PİYASASI MEVZUATINDAKİ KONUMU ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi söylenebilir?


Sermaye Piyasası Kanunu 35. maddesinin a bendinde yer alan yatırım kuruluşları kavramını müteakip, benzer bir ifade ile diğer bir sermaye piyasası kurumu olarak kolektif
yatırım kuruluşları kavramına rastlanmaktadır. Her ne kadar a bendinde yer aldığı gibi
burada da yatırım kuruluşu ibaresine yer verilmişse de esasen farklı bir kurumun burada
düzenlendiği anlaşılmaktadır.

Yatırım ortaklıkları kavram olarak SerPK m.
48/1’de, “yatırım ortaklıkları, sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, girişim sermayesi
yatırımları ile Kurulca belirlenecek diğer varlık ve haklardan oluşan portföyleri işletmek
amacıyla, paylarını ihraç etmek üzere kurulan sabit veya değişken sermayeli limited ortaklıklardır” şeklinde ifade bulmuştur.

Mülga 2499 sayılı Kanun döneminde geçerli olan 35. madde ile ilgili düzenlemenin
belirlediği kapsam nedeniyle yatırım ortaklıkları sınırlı olarak, portföylerinin içeriklerine
göre, gayrimenkul yatırım ortaklıkları, girişim sermayesi yatırım ortaklıkları, menkul kıymet yatırım ortaklıkları ve kıymetli madenler yatırım ortaklıkları olarak tasnif ediliyordu.
6362 sayılı SerPK'da da aynı düzen benimsenmiştir.

Sermaye piyasası aracı kavramından, yalnızca menkul
kıymetler ve türev araçlar ile yatırım sözleşmeleri anlaşılır.

Yatırım ortaklıklarının portföy içerikleri tek tek sayılmıştır.


5.Soru

I-Sahipliğe,

II-Yönetim sözleşmesine,

III- Alım-satıma,

IV- Ortaklığa,

V- Eser sözleşmesine,

 

Kira sertifikalarının Varlık Kiralama Şirketleri tarafından ihraç edilebilmesi ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?


I ve II

I, III ve  V

II, III ve IV

III, IV ve V

I, II, III, IV ve V


6.Soru

Sermaye Piyasası Kurulunun Sermaye Piyasası Kanunu’nun uygulanmasını sağlamak amacıyla kendisine verilen yetki çerçevesinde tebliğ ve yönetmelik hazırlaması hangi yetki kapsamına girer?


Gözetim yetkisi
Düzenleme yetkisi
Yaptırım uygulama yetkisi
İzin yetkisi
Denetleme yetkisi

7.Soru

Aşağıdakilerden hangisi payların sahibine sağladığı mali haklardandır?


Rüçhan hakkı

Oy hakkı

İnceleme ve denetleme hakkı

Bilgi alma hakkı

Anonim ortaklık genel kurul toplantılarına katılma hakkı


8.Soru

Yatırım kuruluşlarının kişilere, ailelere ya da ortak yatırım hizmetlerine sahip kişilerden oluşan gruplara yönelik mali, hukuki, vergisel ve benzeri hususlarda sunduğu danışmanlık hizmeti aşağıdaki yan hizmetlerden hangisini ifade etmektedir?


Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması

Finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması

Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması

Genel yatırım tavsiyesi sunulması

Kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması


9.Soru

Kuruluş izni verilebilmesi için aracı kurum kurucu ortaklarının aşağıdaki koşullardan hangisini gerçekleştirmesi gerekir?


Faaliyet izinlerinden biri Kurul tarafından iptal edilmiş kuruluşlarla herhangi bir ilgisi olmamalıdır.

Konkordato ilan etmiş olmalıdır.

Müflis olmalıdır.

Haklarında iflasın ertelenmesi kararı verilmiş olmalıdır.

Gerekli mali güç ve işin gerektirdiği dürüstlük ve itibara sahip olması
gereklidir.


10.Soru

Aşağıdakilerden hangisi menkul kıymetler başlığı altında değerlendirilir?


Para

Çek

Poliçe

Bono

Depo sertifikaları


11.Soru

Aşağıdakilerden hangisi yabancı sermaye piyasa araçlarının ülkede işlem görmesi için kullanılan menkul kıymettir?


Depo sertifikaları

Fon

Çek

Bono

Para


12.Soru

…………..ihraç edilecek sermaye piyasası araçlarının bedelinin, satışın başlamasından önce tam ve nakden ödenmesi suretiyle bir kısmının satın alınarak halka satılmasının, satışı yapana karşı taahhüt edilmesidir.

Yukarıda boş bırakılan yere hangi kavram getirilmelidir.


Halka arz

Kısmen bakiyeyi yüklenim

Yatırım danışmanlığı

Yatırım danışmanlığı

Portföy aracılığı


13.Soru

..................................., kanun hükümleri uyarınca nitelikli yatırımcılardan katılma payları karşılığında toplanan paralarla, pay sahipleri hesabına inançlı mülkiyet esaslarına göre üçüncü fıkrada belirtilen varlık ve işlemlerden oluşan portföyü işletmek amacıyla Kuruldan faaliyet izni alan portföy yönetim şirketleri ve gayrimenkul portföy yönetim şirketleri tarafından bir içtüzük ile süreli veya süresiz olarak kurulan ve tüzel kişiliği bulunmayan malvarlığıdır. Yukarıda verilen cümledeki boşluğu doldurunuz.


Gayrimenkul Yatırım Fonu

Girişim Sermayesi Yatırım Fonu

Katılım Portföyü Fonu


Değişken Portföy Fonu

Serbest Portföy Fonu


14.Soru

Aşağıdakilerden hangisi aracı kurum, banka ve bunlar dışında kalan diğer yatırım kuruluşları bakımından aranan kuruluş şartlarından biri değildir?


Paylı komandit şirket şeklinde kurulmuş olmak

Payların nama yazılı olması

Payların nakit karşılığı olması

Esas sözleşmenin mevzuata uygunluğu

Şeffaf ve açık ortaklık yapısı


15.Soru

Merkezi Kayıt Kuruluşuyla ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?


Merkezi Kayıt Kuruluşu limited şirket şeklinde kurulmalıdır.

Merkezi Kayıt Kuruluşu, sermaye piyasası araçlarının işlem gördüğü yerlerdir. 

Merkezi Kayıt Kuruluşunun ortakları bulunmaktadır.

Merkezi Kayıt Kuruluşu, kayıtları esas itibariyle, sermaye piyasası araçlarının çıkarılma tarihleri itibarıyla tutmaktadır.

Merkezi Kayıt Kuruluşu bir kamu hukuku tüzel kişisidir. 


16.Soru

I-Gerekli belgelerin Ku­rula eksiksiz olarak sunulması,

II- Kurucunun portföy saklama hizmetini yü­rütmek üzere Kurulca yetkilendirilmiş bir kuruluş ile anlaşmış olması,

III- Fon iç tüzüğünün Kurulca onaylanması,

 

Yatırım fonlarının kuruluş izni alabilmesi şartları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?


Yalnız I

I ve II

 

I ve III

II ve III

I, II ve III


17.Soru

Aşağıdakilerden hangisi yatırım fonu türlerinden biri değildir?


Hisse senedi şemsiye fonu

Kambiyo senetleri fonu

Değişken şemsiye fon

Fon sepeti şemsiye fonu

Kıymetli madenler şemsiye fonu


18.Soru

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası yatırım kuruluşlarından değildir?


Varlık kiralama şirketleri

İpotek finansmanı kuruluşları

Merkezi kiralama kuruluşları

Merkezi saklama

Veri depolama kuruluşları


19.Soru

“............................, sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, girişim sermayesi
yatırımları ile Kurulca belirlenecek diğer varlık ve haklardan oluşan portföyleri işletmek amacıyla, paylarını ihraç etmek üzere kurulan sabit veya değişken sermayeli anonim ortaklıklardır” Yukarıda verilen cümledeki boşluğu doldurunuz.


Yatırım ortaklıkları

Merkezi finans

Yerel finans

Sabit ortaklık

Değişken ortaklık


20.Soru

Yatırım kuruluşlarının mali durumlarının önemli derecede bozulması nedeniyle ödeme ve sermaye piyasası araçlarını teslim yükümlülüklerini yerine getirememeleri, sermaye piyasası yatırımcıları için bir mağduriyet oluşturabilir. Bu mağduriyeti önlemek amacıyla Sermaye Piyasası Kanunu’nda düzenlenen kurum aşağıdakilerden hangisidir?


Borsa İstanbul

Bağımsız denetim

Derecelendirme

Yatırım fonları

Yatırımcı Tazmin Merkezi