SERMAYE PİYASASI HUKUKU Dersi Yatırım Kuruluşları soru detayı:

PAYLAŞ:

SORU:

Aracı kurumların faaliyet gösterebilmek için kuruluş izni alması yeterli midir?


CEVAP:

Değildir. Yatırım kuruluşlarının mevzuatın müsaade ettiği faaliyetleri icra edebilmesi için sadece
kuruluş izni almış olması yeterli olmayıp, faaliyet için de ayrıca izin almaları zorunludur
(SerPK m. 39; Teb. III-39.1 m. 9).
Kuruluş izninde olduğu gibi, faaliyet izni için de mevzuatta aranılan özel bazı koşulların karşılanmış olması gerekir. Kuruluş izne bağlı iken, faaliyet için ayrıca izin alınmasının
gerekli olup olmadığı sorgulanabilir. Faaliyet için aranılan koşullar dikkate alındığında,
koşulların özü itibariyle, gerçekleştirilmek istenilen faaliyetin, talepte bulunan yatıtım kuruluşu tarafından icrasının mümkün olup olmadığına yönelik olduğu tespit edilmektedir.
Bu nedenle faaliyet için ayrıca alınan izin, esas itibariyle yatırım kuruluşunun yetki talep
ettiği faaliyeti gerçekleştirebilecek olanaklara sahip olup olmadığının tetkikine yönelik,
lüzumlu bir safhadır.