CEVAP:

Sermaye Piyasası Kanunu’nda öngörülen idari yaptırımların en dikkat çekicileri ilk olarak mali durumun bozulması halinde uygulanacak tedbirler başlığı altında SerPK m. 97’de düzenlenmiş olanlardır. Kanunun 97’nci maddesinde,

• Sermaye piyasası kurumlarının sermaye yeterliliği yükümlülüklerini sağlayamadığı,
• Sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan nakit ödeme ve finansal araç teslim yükümlülüklerini yerine getiremediği veya
• Kısa sürede yerine getiremeyeceği ya da
• Bunlardan bağımsız olarak mali yapılarının ciddi surette zayıflamakta olduğu ya da
• Mali durumunun taahhütlerini karşılayamayacak kadar zayıflamış olduğunun tespiti hâlinde

Kurul’a şu tedbirleri isteme yetkisi verilmiştir:

• üç ayı geçmemek üzere verilecek uygun süre içinde mali yapılarının güçlendirilmesini istemeye ya da
• herhangi bir süre vermeksizin doğrudan bu kurumların faaliyetlerini geçici olarak durdurmaya,
• tamamen veya belirli sermaye piyasası faaliyetleri itibarıyla yetkilerini kaldırmaya,
• yatırımcıları tazmin kararı vermeye,
• sorumluluğu tespit edilen yöneticilerin ve çalışanların sahip oldukları lisansları geçici veya sürekli olarak iptal etmeye,
• sorumluluğu tespit edilen yöneticilerin ve çalışanların sahip oldukları imza yetkilerini sınırlandırmaya veya kaldırmaya ve
• gerektiğinde yönetim kurulunun üyelerini görevden almaya ve yapılacak ilk genel kurul toplantısına kadar yerlerine yenilerini atamaya,
• bu kurumların tedrici tasfiyelerine karar vermeye ve tasfiyenin bitmesini takiben gerektiğinde veya tedrici tasfiyeye gitmeksizin doğrudan iflaslarını istemeye veya
• gerekli gördüğü diğer tedbirler.