SERMAYE PİYASASI HUKUKU Dersi Yatırım Kuruluşları soru detayı:
SORU:
Yatırım kuruluşlarının faaliyet izni alabilmesi için, genel şartların yanında icra etmek istedikleri her bir yatırım hizmet ve faaliyet için mevzuatta aranılan özel şartları da yerine getirmeleri gerekmektedir. Bu özel şartlar nerede yazılmıştır?
CEVAP:
Bu şartlar, Sermaye Piyasası Kurulu’nun Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında III-37.1 sayılı Tebliğ’inde yer almaktadır. Adı geçen tebliğde,
yatırım kuruluşu tarafından yürütülebilecek münferit faaliyet ve hizmetler, mesela alım
satım faaliyeti, halka arza aracılık faaliyeti bakımından yatırım kuruluşunun sahip olması
gereken bazı koşullara yer verilmiştir. İcra edilecek bu münferit faaliyet türü bakımından
aranan koşulların taşınması, faaliyet izni verilebilmesi için özel koşul niteliği taşımaktadır.