Portföye, piyasa değerinin üstünde sermaye piyasa sı  aracı satın alamazlar.

Müşterilerine, portföyün önceden saptanmış belirli bir getiriyi sağlayacağına dair sözlü veya yazılı garanti veremezler.

Müşterilerin gereksiz alım-satım yapmalarına ortam hazırlayamaz.

Şirketlerin yanlarında çalıştırdıkları kişiler, kendi nam ve hesaplarına işlem yapamazlar.

Yatırım kararlarını etkileyebilecek nitelikte olan araştırma sonuçlarını, müşterilerine duyurmadan önce kendileri veya üçüncü şahıslar lehine kullanamazlar.