Yatırımcı, yatırım uzmanına amacını ve genel yatırım planını açık şekilde anlatmalıdır. Bunun için yatırımcı, yatırım öncesinde aşağıdakine benzer bazı kararları almış olması gerekir. Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri bu kararlar içerisinde değerlendirilen unsurlardandır?

I.Ne kadar para yatırabileceği

II.Yatırımın kısa vadeli mi uzun vadeli mi olacağı

III.Ne kadar finansal risk alınacağı

IV.Ne tür vergi yükümlülükleri olduğu gibi bilgiler