Sermaye Piyasası Hukuku Deneme Sınavı Sorusu #940573
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliğine üye olmayan yatırım hizmet ve faaliyetinde bulunmaya yetkilendirilmiş kuruluşlara Sermaye Piyasası Kurulunca hangi yaptırım uygulanır?
Faaliyetleri durdurma |
Para cezası |
Tedrici tasfiyeye karar verme |
Uyarı cezası verme |
Yönetim kurulunun üyelerini görevden alma |
Yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmaya yetkili kılınmış kuruluşlar ve sermaye piyasalarında faaliyet gösteren kurumlardan Kurulca uygun görülenler tüzel kişiliği haiz kamu kurumu niteliğinde bir meslek kuruluşu olan Türkiye Sermaye Piyasaları Birliğine üye olmak için başvurmak zorundadırlar. Söz konusu kuruluşlar yetki belgelerini almalarından itibaren üç ay içinde gerekli başvuruyu yapmakla yükümlüdür. Anılan yükümlülüğe uymayan kuruluşların faaliyetleri Kurulca durdurulur.
Yorumlar
- 0 Yorum