Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar Ara 3. Deneme Sınavı

1.Soru

Aşağıdakilerden hangisi yabancıların menkul değerlere yaptığı yatırımları tanımlamaktadır?

Portföy Yatırımları

Doğrudan Yatırımlar

Spot Yatırımlar

Vadeli Yatırımlar

Likit Yatırımlar

2.Soru

Finansal piyasalar finansal varlığın süresine göre nasıl sınıflandırılır?

Borç piyasaları-Öz sermaye piyasaları

Para piyasaları-Sermaye piyasalar

Birincil piyasalar-İkincil piyasa

Nakit ya da spot piyasalar-Vadeli piyasalar

Örgütlenmiş piyasalar-Örgütlenmemiş piyasalar

3.Soru

Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu’na göre verilen görevleri yerine getiren ve aracılık faaliyetlerinin gelişmesi ve haksız rekabetin önlenmesi konularında çalışan kurumdur?

TSPAKB

Hedge fonlar

Yatırım ortaklıkları

TMSF

WTO

4.Soru

Aşağıdaki yaklaşımların hangisinde mali düzenleme ve gözetim yetkisi tamamen merkez bankasında veya ayrı bir kurumda toplanabilmektedir?

Bütünleşik yaklaşım

İkiz tepe yaklaşımı

Fonksiyonel yaklaşım

Ahlaki yaklaşım

Kurumsal yaklaşım

5.Soru

Aşağıdakilerden hangisi bir geri alım vaadiyle satım işlemidir?

Repo

Borsa imtiyazı

Açığa satış

Kredili satış

Borsa özel işlemi

6.Soru

Aşağıdakilerden hangisi 2499 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nda düzenlenmiş sermaye piyasası kurumlarından birisi değildir?

aracı kurumlar

yatırım ortaklıkları

yatırım fonları

risk yönetimi şirketleri

takas kuruluşları

7.Soru

Aşağıdakilerden hangisinde risksiz bir getiri söz konusu olmaktadır?

Arbitraj

Mükemmel çeşitlendirme

Hedge oranı maksimizasyonu

İç karlılık oranı maksimizasyonu

Statik dengeleme işlemi

8.Soru

Dünya’daki menkul kıymetler ve future piyasalarını regüle eden kurumların 1983 yılında kurulmuş uluslararası bir organizasyonu aşağıdakilerden hangisidir?

FSB

IOSCO

CDS

IMF

SESC

9.Soru

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri Finans sektörünün düzenlenmesinin nedenlerindendir?

I. Dışsallıklar

II. Piyasa Yetersizlikleri ve Başarısızlıkları

III. Finans Kurumlarının Gözetimi Gerekliliği

IV. Sistemin Kilitlenmesi

I,II,III

II,III,IV

I,III,IV

I,II,IV

I,II,III,IV

10.Soru

I) DışsallıklarII) Piyasa Yetersizlikleri ve BaşarısızlıklarIII) Finans Kurumlarının Gözetimi GerekliliğiIV) Ahlaki ÇöküntüYukarıdakilerden hangileri finans piyasaların düzenlenmesinin nedenlerindendir?

I ve II

I ve III

II ve IV

III ve IV

I, II, III ve IV

11.Soru

2009 yılında IMF tarafından yayımlanan ve 103 ülkeden 140 finansal gözetim otoritesini kapsayan bir anket çalışmasına göre aşağıdaki bilgilerden hangisi doğru bilgilerin dışında kalır?

Düzenleyici ve denetleyici otoritelerin en önemli gelir kaynakları Merkez Bankası fonları ve sektör için getirilen işlem ücretleridir. Sermaye piyasasını düzenleyen kurumların %45’inde ise ikinci en önemli gelir kaynağı bütçeden verilen paylardır.

Kuzey Amerika istisna edilirse kurumların %70’inden fazlasında yönetim organı üyelerinin görev süreleri dolmadan görevden alınmaları yasayla yasaklanmıştır.

Sigorta sektörünü düzenlemekle ilgili birimlerin yaklaşık %5’i sermaye piyasası, %5’i bankacılık otoritesi içinde, %20’si ise Maliye Bakanlığı içinde örgütlenmiştir.

Ülkelerin %60’ında atama prosedürleri kanunla belirlenmiştir ve genellikle hükümet/başbakan tarafından atama yapılmaktadır. Kurul üyeleri ise genellikle 8 - 10 yıllık bir süre için atanmaktadır.

Bağımsız otorite şeklinde örgütlenenlerden %75’inin denetleme/gözetim faaliyetlerinde, %58’inin ise düzenleme faaliyetinde işlevsel bağımsızlığı vardır.

12.Soru

İşlem öncesi izlenmesi gereken prosedürlerden işlemlerin gerçekleşmesine ve takasına kadar olan tüm sürecin kurallarının belli olması borsaların temel işlevlerinden hangisini tanımlamaktadır?

Ekonomiye Kaynak Yaratmak

Güven Sağlamak

Ekonominin Göstergesi Olmak

Ekonomide Yapısal Değişikliği Kolaylaştırmak

Likidite Sağlamak

13.Soru

2014 yılında İMKB’ye atanmış olan bir borsa başkanının görevi ne zaman sona erer?

2015

2016

2017

2018

2019

14.Soru

Avrupada ilk borsa hangi tarihte kurulmuştur.

1487

1489

1500

1502

1503

15.Soru

Tek bir ürün alarak bir endekste yer alan tüm enstrümanlara yatırım yapma, dolayısıyla çok daha kolay ve etkin bir şekilde yatırımı çeşitlendirme imkanı veren ve borsada alınıp satılabilen yatırım fonu türü hangisidir?

A tipi yatırım fonu

B tipi yatırım fonu

Esnek fon

Borsa Yatırım Fonu

Gayrimenkul yatırım fonu

16.Soru

Aşağıdakilerden hangisi şemsiye fonları türlerinden değildir?

Kıymetli madenler şemsiye fonu

Değişmeyen şemsiye fon

Serbest şemsiye fon

Fon sepeti şemsiye fonu

Hisse senedi şemsiye fonu

17.Soru

I. Görevlendirmenin ve hedeflerin açık olması kurumların hesap verebilirliğini de artırmaktadır. II. İki temel düzenleme ve gözetim alanı ayrıldığı için, tek bir kurumda olacağı senaryoda olduğu gibi birinin diğerini gölgede bırakma olasılığı yoktur. III. Tek bir kurumda olduğu gibi, gücün aşırı yoğunlaşması durumu yaşanmamaktadır Yukarıdaklerden hangileri ikiz tepe yaklaşımının avantajlarındandır?

Yalnız I