Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar Ara 3. Deneme Sınavı
Toplam 20 Soru1.Soru
Aşağıdakilerden hangisi yabancıların menkul değerlere yaptığı yatırımları tanımlamaktadır?
Portföy Yatırımları
|
Doğrudan Yatırımlar
|
Spot Yatırımlar
|
Vadeli Yatırımlar
|
Likit Yatırımlar
|
2.Soru
Finansal piyasalar finansal varlığın süresine göre nasıl sınıflandırılır?
Borç piyasaları-Öz sermaye piyasaları
|
Para piyasaları-Sermaye piyasalar
|
Birincil piyasalar-İkincil piyasa
|
Nakit ya da spot piyasalar-Vadeli piyasalar
|
Örgütlenmiş piyasalar-Örgütlenmemiş piyasalar
|
3.Soru
Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu’na göre verilen görevleri yerine getiren ve aracılık faaliyetlerinin gelişmesi ve haksız rekabetin önlenmesi konularında çalışan kurumdur?
TSPAKB
|
Hedge fonlar
|
Yatırım ortaklıkları
|
TMSF
|
WTO
|
4.Soru
Aşağıdaki yaklaşımların hangisinde mali düzenleme ve gözetim yetkisi tamamen merkez bankasında veya ayrı bir kurumda toplanabilmektedir?
Bütünleşik yaklaşım |
İkiz tepe yaklaşımı |
Fonksiyonel yaklaşım |
Ahlaki yaklaşım |
Kurumsal yaklaşım |
Bütün mali düzenleme ve gözetiminin tek bir kurumda, tüm iş yapısı düzenleme ve gözetiminin ise diğer bir kurumda olduğu ikiz tepe modelinin bazı avantajları bulunmaktadır. Mali düzenleme ve gözetim yetkisi tamamen merkez bankasında veya ayrı bir kurumda toplanabilmektedir. Doğru cevap B'dir.
5.Soru
Aşağıdakilerden hangisi bir geri alım vaadiyle satım işlemidir?
Repo
|
Borsa imtiyazı
|
Açığa satış
|
Kredili satış
|
Borsa özel işlemi
|
6.Soru
Aşağıdakilerden hangisi 2499 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nda düzenlenmiş sermaye piyasası kurumlarından birisi değildir?
aracı kurumlar
|
yatırım ortaklıkları
|
yatırım fonları
|
risk yönetimi şirketleri
|
takas kuruluşları
|
7.Soru
Aşağıdakilerden hangisinde risksiz bir getiri söz konusu olmaktadır?
Arbitraj
|
Mükemmel çeşitlendirme
|
Hedge oranı maksimizasyonu
|
İç karlılık oranı maksimizasyonu
|
Statik dengeleme işlemi
|
8.Soru
Dünya’daki menkul kıymetler ve future piyasalarını regüle eden kurumların 1983 yılında kurulmuş uluslararası bir organizasyonu aşağıdakilerden hangisidir?
FSB |
IOSCO |
CDS |
IMF |
SESC |
Dünya’daki menkul kıymetler ve future piyasalarını regüle eden kurumların uluslararası bir organizasyonu olan IOSCO 1983 yılında kurulmuş olup dünyadaki regülatör kurumları farklı coğrafi alanların komiteleri altında örgütlemektedir.
9.Soru
Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri Finans sektörünün düzenlenmesinin nedenlerindendir?
I. Dışsallıklar
II. Piyasa Yetersizlikleri ve Başarısızlıkları
III. Finans Kurumlarının Gözetimi Gerekliliği
IV. Sistemin Kilitlenmesi
I,II,III |
II,III,IV |
I,III,IV |
I,II,IV |
I,II,III,IV |
Finans sektörünün düzenlenmesinin nedenleri olarak; Dışsallıklar, Piyasa Yetersizlikleri ve Başarısızlıkları, Finans Kurumlarının Gözetimi Gerekliliği, Sistemin Kilitlenmesi, Ahlaki Çöküntü, Finansal Kontratlar ve Reel Sektör Kontratları Arasında Fark Olması, Rekabetin Zayıf Olması, Yatırımcıların Bilgi Düzeylerinin Düşük Olması ve Bilgiye Dayalı Karar Vermede Zorluk Yaşamaları sayılmaktadır.
10.Soru
I) DışsallıklarII) Piyasa Yetersizlikleri ve BaşarısızlıklarIII) Finans Kurumlarının Gözetimi GerekliliğiIV) Ahlaki ÇöküntüYukarıdakilerden hangileri finans piyasaların düzenlenmesinin nedenlerindendir?
I ve II
|
I ve III
|
II ve IV
|
III ve IV
|
I, II, III ve IV
|
11.Soru
2009 yılında IMF tarafından yayımlanan ve 103 ülkeden 140 finansal gözetim otoritesini kapsayan bir anket çalışmasına göre aşağıdaki bilgilerden hangisi doğru bilgilerin dışında kalır?
Düzenleyici ve denetleyici otoritelerin en önemli gelir kaynakları Merkez Bankası fonları ve sektör için getirilen işlem ücretleridir. Sermaye piyasasını düzenleyen kurumların %45’inde ise ikinci en önemli gelir kaynağı bütçeden verilen paylardır. |
Kuzey Amerika istisna edilirse kurumların %70’inden fazlasında yönetim organı üyelerinin görev süreleri dolmadan görevden alınmaları yasayla yasaklanmıştır. |
Sigorta sektörünü düzenlemekle ilgili birimlerin yaklaşık %5’i sermaye piyasası, %5’i bankacılık otoritesi içinde, %20’si ise Maliye Bakanlığı içinde örgütlenmiştir. |
Ülkelerin %60’ında atama prosedürleri kanunla belirlenmiştir ve genellikle hükümet/başbakan tarafından atama yapılmaktadır. Kurul üyeleri ise genellikle 8 - 10 yıllık bir süre için atanmaktadır. |
Bağımsız otorite şeklinde örgütlenenlerden %75’inin denetleme/gözetim faaliyetlerinde, %58’inin ise düzenleme faaliyetinde işlevsel bağımsızlığı vardır. |
Söz konusu nakete göre Ülkelerin %60’ında atama prosedürleri kanunla belirlenmiştir ve genellikle hükümet/başbakan tarafından atama yapılmaktadır. Kurul üyeleri ise genellikle 8-10 yıllık değil 4-6 yıllık bir süre için atanmaktadır.
12.Soru
İşlem öncesi izlenmesi gereken prosedürlerden işlemlerin gerçekleşmesine ve takasına kadar olan tüm sürecin kurallarının belli olması borsaların temel işlevlerinden hangisini tanımlamaktadır?
Ekonomiye Kaynak Yaratmak
|
Güven Sağlamak
|
Ekonominin Göstergesi Olmak
|
Ekonomide Yapısal Değişikliği Kolaylaştırmak
|
Likidite Sağlamak
|
13.Soru
2014 yılında İMKB’ye atanmış olan bir borsa başkanının görevi ne zaman sona erer?
2015
|
2016
|
2017
|
2018
|
2019
|
14.Soru
Avrupada ilk borsa hangi tarihte kurulmuştur.
1487
|
1489
|
1500
|
1502
|
1503
|
15.Soru
Tek bir ürün alarak bir endekste yer alan tüm enstrümanlara yatırım yapma, dolayısıyla çok daha kolay ve etkin bir şekilde yatırımı çeşitlendirme imkanı veren ve borsada alınıp satılabilen yatırım fonu türü hangisidir?
A tipi yatırım fonu
|
B tipi yatırım fonu
|
Esnek fon
|
Borsa Yatırım Fonu
|
Gayrimenkul yatırım fonu
|
16.Soru
Aşağıdakilerden hangisi şemsiye fonları türlerinden değildir?
Kıymetli madenler şemsiye fonu |
Değişmeyen şemsiye fon |
Serbest şemsiye fon |
Fon sepeti şemsiye fonu |
Hisse senedi şemsiye fonu |
17.Soru
I. Görevlendirmenin ve hedeflerin açık olması kurumların hesap verebilirliğini de artırmaktadır. II. İki temel düzenleme ve gözetim alanı ayrıldığı için, tek bir kurumda olacağı senaryoda olduğu gibi birinin diğerini gölgede bırakma olasılığı yoktur. III. Tek bir kurumda olduğu gibi, gücün aşırı yoğunlaşması durumu yaşanmamaktadır Yukarıdaklerden hangileri ikiz tepe yaklaşımının avantajlarındandır?
Yalnız I
|
I ve II
|
I ve III
|
II ve III
|
I, II ve III
|
18.Soru
Finansal piyasalar ödemelerin hemen ya da gelecekte yapılmasına göre nasıl sınıflandırılır?
Borç piyasaları-Öz sermaye piyasaları
|
Para piyasaları-Sermaye piyasaları
|
Birincil piyasalar-İkincil piyasa
|
Nakit ya da spot piyasalar-Vadeli piyasalar
|
Örgütlenmiş piyasalar-Örgütlenmemiş piyasalar
|
19.Soru
Aşağıdakilerden hangisi yalnızca Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası ve İstanbul Altın Borsası üyeleri tarafından ithalatı yapılabilir?
Bor
|
Paladyum
|
Titanyum
|
Uranyum
|
Rodyum
|
20.Soru
Sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, altın ve diğer kıymetli maden portföylerini işletmek amacıyla kurulan anonim şirketler aşağıdakilerden hangisidir?
Vadeli işlemler aracılık şirketleri
|
Yatırım ortaklıkları
|
Portföy yönetim şirketleri
|
Aracı kurumlar
|
Varlık yönetim şirketleri
|
-
- 1.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 2.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 3.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 4.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 5.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 6.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 7.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 8.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 9.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 10.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 11.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 12.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 13.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 14.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 15.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 16.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 17.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 18.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 19.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 20.SORU ÇÖZÜLMEDİ