Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar Final 5. Deneme Sınavı
Toplam 20 Soru1.Soru
Sermaye piyasası işlemlerinde internet kullanımı hangi tarihte yürürlüğe konulmuştur?
1989
|
1999
|
2006
|
2012
|
1992
|
2.Soru
Başka bir elektronik veriye eklenen veya elektronik veriyle mantıksal bağlantısı bulunan ve kimlik doğrulama amacıyla kullanılan veriye ne ad verilir?
Sicil no
|
Adres
|
Portföy
|
Elektronik imza
|
Sirküler
|
3.Soru
Küresel kriz hangi yılda başlamıştır?
2007 |
2008 |
2009 |
2010 |
2011 |
Küresel kriz dönemi 2008-2011 yıllarını kapsar. Başlangıç tarihi sorulduğu için cevap B şıkkıdır.
4.Soru
Aşağıdakilerden hangisi kamuyu aydınlatmakla sorumlu değildir?
Şirket üst düzey yöneticileri
|
Bağımsız denetçiler
|
İşlem yapanlar
|
Yatırımcılar
|
Aracı kuruluşlar
|
5.Soru
Mevcut ortakların, yeni ihraç edilecek hisse senetlerinden öncelikli satın alma hakkı aşağıdakilerden hangisidir?
Prim hakkı |
Rüçhan hakkı |
Hisse hakkı |
İntifa hakkı |
İmtiyaz hakkı |
Rüçhan hakkı, mevcut ortakların, yeni ihraç edilecek hisse senetlerinden öncelikli satın alma hakkıdır.
6.Soru
Verilen ifadelerden hangisi kurumsal yönetim ilkelerinden biri değildir?
Eşitlik |
Şeffaflık |
Sorumluluk |
Gizlilik |
Hesap verebilirlik |
Kurumsal yönetim kavramı sadece iyi şirket yönetimi için sorumluluk, adalet, şeffaflık, hesap verme sorumluluğu gibi formel kuralların oluşturulması üzerinde odaklanmaktadır. Doğru cevap D'dir.
7.Soru
Belirli bir işleme taraf olanların dışındakilerin bu işlem nedeniyle etkilenmelerine ne ad verilir?
Ahlaki Çöküntü
|
Dışsallık
|
Sistemin Kilitlenmesi
|
Rekabetin Zayıf Olması
|
Ölçek Ekonomisi
|
8.Soru
Aşağıdakilerden hangisi mezzanine kapital’in türlerindendir?
Sukuk
|
Arbitraj
|
Hedger
|
Kredi spread opsiyonları
|
Swap
|
9.Soru
I. İpotek teminatlı menkul kıymetler II. İpotek finansmanı kuruluşları tarafından ihraç edilen hisse senedi dışındaki sermaye piyasası araçları III. İpoteğe dayalı menkul kıymetler IV. Varlığa dayalı menkul kıymet Yukarıdakilerden hangileri ipotekli sermaye piyasası araçlarındandır?
Yalnız II
|
I ve II
|
II ve III
|
I, II ve III
|
I ve IV
|
10.Soru
Aşağıdakilerden hangisi İşletmeye yaptıkları yatırımın anaparası ile faiz ve kâr payı seklindeki getirilerini zamanında alıp alamayacaklarını bilmek için bilgilendirilmeye ihtiyaç duymaktadır?
Şirket Yöneticileri ve Hâkim Ortaklar
|
Sermaye Piyasası Aracılığıyla İşletmelere Fon Sağlayan Mevcut ve Potansiyel Yatırımcılar
|
İşletme Çalışanları ve Sendikalar
|
Müşteriler
|
Tedarikçiler
|
11.Soru
Finansal tablolardaki çeşitli hesaplar arasındaki ilişkileri kuran, ölçen ve yorumunu
yapan uzmana ne ad verilmektedir?
Finansör |
Yatırım Uzmanı |
Muhasebeci |
Finansal Analist |
Denetici |
Finansal Analist; Finansal tablolardaki çeşitli hesaplar arasındaki ilişkileri kuran, ölçen ve yorumunu yapan uzmandır. Doğru cevap D'dir.
12.Soru
Aşağıdakilerden hangisinin faaliyeti olarak mevduat toplama gösterilebilir?
Bankalar
|
Anonim şirketler
|
Limited şirketler
|
Yatırım ortaklıkları
|
Yatırım fonları
|
13.Soru
Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri Kamuyu bilgilendirme konusunda sorumlu olan kişilerdendir?
I.Şirketin üst düzey yöneticileri ve ortaklar
II.Bağımsız denetçiler
III.İşlem yapanlar
IV.Aracı kuruluşlar
I,II |
II,III |
I,II,III |
II,III,IV |
I,II,III,IV |
Kamuyu bilgilendirme konusunda sorumlu olan kisiler ise;
Şirketin üst düzey yöneticileri ve ortakları: Şirketin üst düzey yöneticileri ve ortakları, kamuya açıklanan bilgilerin sağlıklı bir muhasebe sisteminin ürettiği bilgiler olmasından, doğruluğundan, şirketin finansal durumu ve performansını gerçeğe uygun bir şekilde yansıtıyor olmasından sorumludur. Kamuya açıklanan bilgiler, menfaat sahiplerine sunulmadan önce hâkim ortakların, üst düzey yöneticilerin, finansal işlerden sorumlu kişilerin ve iç denetçilerin denetim ve onayından geçmiş olmalıdır.
Bağımsız denetçiler: Kamuya sunulacak bilgilerin işletmenin kendi iç denetim ve onayından geçmesinden sonra, bağımsız ve tarafsız dış denetçiler tarafından denetlenmesi ve denetleme sonucunda ortaya
çıkan mali tablo ve raporların kamuya duyurulması da menfaat sahiplerinin işletmeye olan güveninin artmasına neden olacaktır.
İşlem yapanlar: Sermaye piyasasında işlemgören ya da kamuya açıklama yapmakla yükümlü olan (banka gibi) kuruluşların ortaklık paylarınınbelli bir oranın altına düşmesi ya da üstüne çıkması yahut hisse senetlerinin belli kişiler tarafından
alınıp-satılması hâlinde kamuya bu durumun duyurulması konusunda işletme yönetimi kadar bu kişiler de sorumlu tutulmuştur.
Düzenleme ve denetleme yetkisi olan otoriteler: Zaman zaman düzenleme ve denetleme yetkisi olan otoriteler aracılığıyla da kamunun bilgilendirilmesi gerekmektedir. Örneğin, sermaye piyasasında işlem gören işletmelere ilişkin mali tablo ve raporlar ilgili düzenleme ve denetim otoritesine iletilmekte, iletilen bilgiler ilgili otorite tarafından kamuya sunulmaktadır.
Aracı kuruluşlar: Aracı kuruluşlar, aracılık faaliyetlerini yürütürken yatırımcıları yeterli düzeyde bilgilendirmeli, yatırımcıların sağlıklı karar alabilmelerine imkân sağlamalıdır.
14.Soru
Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri aracı kurumların faaliyet ve hizmetleri arasında yer almaktaır?
I. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi
II. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve hesabına veya
kendi adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi
III. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı
IV. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunularak satışa
aracılık edilmesi
V. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa
aracılık edilmesi
Yalnız I |
I ve III |
II, III ve V |
I, II, III ve IV |
I, II, III, IV ve V |
15.Soru
2011 yılı itibariyle Türkiye'de kaç banka bulunmaktadır?
31 |
37 |
45 |
48 |
57 |
2011 yılı itibariyle 31'i mevduati 13'ü kalkınma ve yatırım; 4'ü katılım bankası olmak üzere 48 banka bulunmaktadır. Cevap d şıkkıdır.
16.Soru
Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yatırımcı değildir?
Emeklilik fonları
|
Yatırım fonları
|
Sigorta şirketleri
|
Bankalar
|
Bireyler
|
17.Soru
Aşağıdaki ilkelerden hangisi kurumsal yönetim anlayışıyla bağdaşmaz?
Eşitlik
|
Şeffaflık
|
Manipülasyon
|
Hesap verebilirlik
|
Sorumluluk
|
18.Soru
Dünyada kurulan ilk merkez bankası hangi bankadır?
İngiltere Bankası |
Mezopotamya Bankası |
ABD Merkez Bankası |
Federal Reserve Bank |
IMF |
İngiltere Bankası (Bank of England) 1664’te kurulmuştur ve bu banka ilk merkez bankasıdır
19.Soru
Aşağıdakilerden hangisi Avrupa'daki para karmaşasının sonucudur?
Ekonomik ve Siyasal istikrarsızlık
|
Savaşlar
|
Deniz Ticaretinin yaygınlaşması
|
Amsterdam bankasının kurulması
|
İspanyolların Güney Amerika'dan getirdikleri altınlarla sikkeler basması
|
20.Soru
I-Standard & Poor’s Corporation (S&P)II-Moody’s Investors Service (Moody’s)III-Fitch Investors Service (Fitch)IV-Japon JCRYukarıdakilerden hangisi önde gelen uluslararası kredi derecelendirme kuruluşlarındandır?
I ve II
|
I ve III
|
I, II ve IV
|
I, II, ve III
|
I, II, III ve IV
|
-
- 1.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 2.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 3.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 4.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 5.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 6.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 7.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 8.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 9.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 10.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 11.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 12.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 13.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 14.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 15.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 16.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 17.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 18.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 19.SORU ÇÖZÜLMEDİ
- 20.SORU ÇÖZÜLMEDİ